申万宏源孙公司,申万投行摊上事了!
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来源:独角金融
获得Wind最佳A股IPO承销商、最佳北交所股权承销商,“打造一流投行”……在申万宏源(000166.SZ)孙公司——申万宏源证券承销保荐有限责任公司(下称“申万投行”)光鲜亮丽的外表之下,也有违规行为的发生。
10月18日,证监会官网一口气发布十余份通报处罚,被“点名”的,还包括申万投行以及保荐相关责任人。事件的导致火,与申万投行的保荐项目西藏国策环保股份有限公司(下称“国策环保”)有关。保荐过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹违反公司与国策环保签订的保荐协议的行为,申万投行未严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责,证监会对申万投行、魏忠伟、秦丹出具警示函。
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