IPO审核中的渤海证券拟被罚没226万!事发某股权财务顾问业务违规

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  来源:梧桐树下V

  近日,渤海证券股份有限公司公告称11月13日收到中国证监会行政处罚事先告知书。公司涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案,已由中国证监会调查完毕。中国证监会认为,公司在开展财务顾问核查工作中,存在未勤勉尽责的情况,涉嫌违反了《上市公司并购重组顾问业务管理办法》、《证券法》的相关规定,中国证监会拟决定对公司责令改正,没收业务收入566,037.74元,并处以1,698,113.22元罚款。公司合计被罚没2,264,150.96元。渤海证券申报上交所主板IPO于2023年3月1日获得受理,2023年3月17日收到首轮问询,2023年10月30日因需要更换会计师事务所而被中止审核。

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